美国专利基础知识

美国专利 美国专利基础

美国专利基础

发明人最不想遇到的状况莫过于花费许多时间与精力将自己新的构想付诸实现后，才发现同样的发明早已有人做过。避免这种状况的最好办法，就是在研发初期做好信息收集的工作。根据国际经济暨发展组织（Organization for Economic Cooperation and Development：OECD）的统计结果，有百分之八十以上的科技知识被描述在专利文件中，而大部分被描述在专利中的技术并没有被记载在其它的发行刊物。因此，发明人绝不可忽视专利信息的重要性。

所谓专利(Patent)是专利权的简称，是国家专利局依照专利法的规定，以法律形式授予申请人在法定期限内对其发明创造享有的专有权。专利除了可以保护产品外，专利也像是产品的使用手册，有文字及图标叙述产品的组件、特征、用途，以及使用方法。此外，专利信息还包括任何可以从专利局发行的文件中所获得的信息，包括技术资料、市场信息、法律信息、以及公司的任何信息等。

想要快速的检索、阅读专利，首先就要对专利的各个部分作一大概的了解，下面主要介绍一下美国专利的基础知识。

1 美国专利文献种类及其代码

专利文献(Patent document)是一切与专利制度有关的专利文件的统称。专利文献主要包括专利申请书和专利说明书。下面介绍下美国专利文献的种类以及文献的代码。

1.1 美国专利文献种类

1.1.1 根据专利文献的产生时间先后顺序，专利文献主要有：

专利申请公开说明书(Patent Application Publication)

专利说明书(Utility Patent)

1.1.2 根据专利的类型可以分为：

◆ 发明专利(Utility Patent)

◆ 植物专利(Plant Patent)

◆ 设计专利(Design Patent)

1.2 美国专利号码

1.2.1 专利申请号(Application Number)的编号体系

美国专利申请号主要由两位数字的申请号系列码(Application Number Series Code)和六位数字的申请顺序号两部分组成，不足位数的，以零补位。如Appl.No.:09/000001。

一般来说，各类专利申请号每轮循环均从1~999999号以内连续编排，周而复始。为区别不同循环期的申请号，使用申请号系列码。申请号系列码同时还用于表示申请种类: 01-28 用于发明和植物专利申请，两者混合编排

29 用于外观设计申请

60 用于临时专利申请

90 用于单方再审查请求(ex parte reexamination requests)

95 用于双方再审查请求(inter partes reexamination requests)

1.2.2 专利申请公开说明书的文献编号体系

自2001 年起美国专利商标局开始出版发明专利申请和植物专利申请两种公开说明书。公开号(Publication Number)由四位数字的文献公开年号和七位数字的文献公开顺序号两部分组成，不足位数的，以零补位。在公开号后面有文献种类标识代码，其中：

A1 表示发明专利申请 第一级公布

A2 表示发明专利申请 再公布

A9 表示发明专利申请 第一级公布的修正公布

P1 表示植物专利申请 第一级公布

P4 表示植物专利申请 再公布

P9 表示植物专利申请 第一级公布的修正公布

1.2.3 专利说明书的编号体系

在2001年1月2日前公告的美国专利中，不同的专利种类有不同格式的专利号码。一般发明专利的专利号码为七位纯数字的序号，如 6,666,666；新式样专利的专利号码以字母D开头后加数字序号，如D333,333；植物专利的专利号码以PP开头后加数字序号，如PP8,112。

自2001 年起美国专利商标局在其出版的专利文献上全面采用WIPO标准，即《用于标识不同种类专利文献的推荐标准代码》中规定的专利文献种类标识代码，故在专利号码后面有专利文献种类表示代码，其中：

A 表示发明专利 第一级公布（2000/12以前的公布，2001后由B1和B2专利取代） B1 表示发明专利 第一级公布（无在先的申请公布，即首次公布）

B2 表示发明专利 第二级公布（授权公布之前有在先公布）

P2 表示植物专利 第二级公布

S 表示设计专利

但对于设计专利和植物专利，专利号码前面依旧带有以前的代码。

2 专利说明书

以美国的发明专利为例，介绍美国专利说明书的主要内容。美国专利说明书一般分为四个部分：

封面：包括专利的基本资料﹙如专利号码、专利申请日、发明人姓名等﹚、发明摘要以及图标和请求项(Claim)数目等。

图标：包括描绘发明的图标

说明书的内容部分：包括文字描述

申请专利范围：包括请求项（或称权利项）定义专利的保护范围。

2.1 封面

封面提供专利的基本资料，其中主要包括三个方面内容，即：著录项目、权力要求项目个数、代表性的主要附图等内容。

在封面上在每一项基本资料旁都印有以[ ]框起来的号码(2001年以后使用())，此

即 INID 码（Internationally agreed Numbers for the Identification of Bibliographic Data code；INID code，著录数据标识代码）。INID 码是国际统一的号码，每一INID码代表不同的专利资料。INID码大概范围含义如下

文献标志：(11)文献号、 (19)国家或组织代码；

专利申请数据：(21)~(26)申请号、申请日期等；

优先权数据：(31)~(33)优先申请的国家、日期及申请号（优先权数据会在后面阐述） 文献公布日期：(43)~(45)各种说明书的出版日期

技术信息：(51)~(58)专利分类、发明题目、发明文摘、权利要求、检索领域等

与文献有关的人事引证：(71)~(74)专利申请人、发明人姓名、代理机构

下面按美国专利中出现的顺序对常见的INID码作一简要的介绍：

[19] 公告的国家或组织：出现在2001年1月2日前公告的美国专利中，显示在专利封面左上角的 United States Patent 右方，位于下方的英文为第一发明人的姓。

[12] 公告型态：出现在2001年1月2日后公告的美国专利中，显示在专利封面左上角的 United States Patent 左方，位于下方的英文为第一发明人的姓。

[11] 专利号码(Patent Number)：出现在2001年1月2日前公告的美国专利中

[10] 专利号码和专利识别码(Patent No.)：出现在2001年1月2日后公告的美国专利中，如US7456345 B2。

[45] 专利公告日(Date of Patent)：专利公告的日期。

[54] 发明名称：专利申请人对发明的命名。

[75] 发明人(Inventor)：包括发明人姓名及发明人的居住地等。

[73] 专利权受让人(Assignee)：专利的所有权人，通常为发明人的任职公司，专利权受让人可做是否出让或转售专利等决定。

[21] 专利申请案号(Appl. No.)：专利提出申请时，美国专利局给予的申请号码

[22] 专利申请日(Filed)：专利申请的日期

[51] 国际专利分类号(Int. Cl.)：代表发明所属的发明类别。

[52] 美国专利分类号(U.S. Cl.)：代表发明所属的发明类别。

[58] 检索范围(Field of Search)：为审查委员在审查时，检索过的专利所属的美国专利分类号。

[56] 引证案(Reference Cited)：为审查委员在进行专利审查时所参考过的相关资料，分为美国专利文件(U.S. Patent Documents)、外国专利文件(Foreign Patent Documents)与其它刊物(Other Publication)。

[74] 代理人资料：提供代理人的姓名或代理律师事务所的名称。

[57] 发明摘要(ABSTRACT)：为发明的简单描述。

Related U.S. Application Data

[63] 专利的母案及其相关信息：当专利为延续案时，其所依据的母案资料。

Continuation-in-part Application (CIP)（部分延续案）：部分延续案为较早的申请案（称为母案）还在审查期间所提出的申请。通常提出部分延续案的目的是为了加入母案没有揭露的特征以及申请不同于母案的请求项范围。其中，沿用母案的特征部分可主张母案的优先权日。 Continued Prosecution Application (CPA)（延续审查案）：延续审查案通常会在申请人收到最终核驳后的六个月内提出。通常提出延续审查案的目的是为了延续审查。另外，延续审查案并不能用在2000 年5 月29 日起申请的「发明专利申请案」或是「植物专利申请案」，新式样专利并没有在此限。

Continuation Application （延续案）：延续案为较早的申请案（称为母案）还在审查期间所提出的申请，并使用母案申请日来作为优先权日，可以说是母案的延续。通常提出延续案的目的是为了申请不同于母案的请求项范围。

2.2 图标：

专利中常会以图标来协助读者了解发明，图式中会对不同的组件标示号码，方便在文字部分作说明。此外，图标对英文非母语的读者也有很大的帮助，对于简单的发明，常常可以用看图说故事的方式了解发明的内容。在美国专利中，习知技术的图标会标示Prior Art，反之没有标示Prior Art的图标为发明的图标，读者常常可以藉由比较习知技术与新发明的图标，了解发明的特征。

2.3 说明书内容部分

2.3.1Title（发明名称）：

专利申请人对发明的命名，同于专利封面上所印的发明名称。

2.3.2Background of the Invention(发明背景)：

发明背景分为发明领域（Field of the Invention 或Technical Field）与习知技术（Description of the Related Art 或Description of Prior Art）两部分。

发明领域用来简要描述发明的相关技术领域。通过发明领域可以了解该发明所属的较大技术领域与较小技术领域。如：The invention relates to a container (较大技术领域). More

particularly, the invention relates to an airtight container (较小技术领域)。发明领域内一般不描述发明的细节。

习知技术用来讨论目前已有技术的缺点以及有待解决的问题。

2.3.3Summary of the Invention（发明总览）

此部分概括地描述申请专利的发明以及其优点。常见的写法是将独立项的内容描述出。由于是申请专利发明的总览，因此一般都避免将一些非必要的构成要件包括在发明总览中。 以下通过在攥写该部分时需要注意的事项来大致了解该部分的特点：

● 不要使用“本发明包括…”等类似的句子中描述发明的非必要特征。举例来说，如果描述中出现“本发明包括A 类的管子以及其它特征”，即使请求项申请专利保护的是“管子以及其它特征”，请求项很有可能会被诠释成仅保护“A 类的管子以及其它特征”。因此，在描述非必要的构成要件时，可将这类的句子改写为“在本发明的一实施例中包括A 类的管子”，或“在本发明的一方面（According to one aspect of the present invention），包括有A 类的管子，在本发明的另一方面，…”等类似句子。

● 不要限定发明的目的。应避免使用如“本发明的目的是…本发明的另一目的是…”等句子，将发明限定在列举出的目的。在攥写专利时可以使用一小段落将发明的好处描述下来，取代“本

发明的目的是…”等句子。或者加入如“熟知此技术者可在阅读说明书后，更了解请求项中所界定的申请专利发明的其它好处或其它目的”等句子。

2.3.4Brief Description of the Drawings（各图标的简单说明）

这一部份为图标之简单说明，因此只要简单描述图标所绘示的内容即可。该部分在攥写时，其攥写特点如下：

● 为了避免将发明限定在图标所绘示的特征，遣词用字应避免使用如 “Fig. 1 is a … view of the present invention.”（第一图为本发明的…图）等类似的语句。发明人可以建议撰写人使用”Fig. 1 is a … view of a preferred embodiment of the present invention.”（第一图为本发明的实施例的…图）或”Fig. 1 is a …view according to the present invention.”（第一图为依照本发明的…图）等类似的语句。 ● 检查是否有使用足够的图标。由于审查委员可以因为申请专利范围中的组件没有在图标中揭露，而核驳申请案，发明人应检查是否有使用足够的图标。另外，为了避免发明的范围被图标所限制，在适当情况下，可加入如“图标并没有依照真正的比例绘示，因此发明并不限定在图标中的比例”等句子。

2.3.5Detailed Description (of the Invention)（发明的详细说明）或Detailed Description of the Preferred Embodiments（较佳实施例之详细说明/最佳方案详述）

以文字详细叙述发明的内容与特征，为专利中描述发明的最主要地方。通常会利用发明的例子（实施例）来协助说明。在攥写该部分时应特别避免下列几种撰写方式：

● 使用如“本发明包括…”等句子。虽然真正界定“申请专利发明”的部分为专利保护范围部分，但由于说明书内容可被用来诠释请求项，因此除非为发明的必要构成要件，建议以“本发明的一实施例中包括…”或“本发明图标的实施例中包括…”等句子取代，以免限定发明范围。 ● 仅使用一个实施例。为了避免将发明局限于所揭露的唯一实施例，需尽量在说明书中列举不同的实施例。

● 使用如must（必须）、final（最后）、critical（关键的）或necessarily（必要地）等强烈的字眼。应避免使用这些会限制发明的字。另外，若不希望限制发明步骤的顺序，也应避免使用then（然后）。

2.3.6申请专利范围 (Claims)

申请专利范围的部分包括一个以上的请求项，各请求项以阿拉伯数字依序编号，站在法律的角度，请求项是专利中最重要的部分。

请求项是专利中用来界定专利保护范围的地方，也是用来判断是否侵权的指针。请求项由三部分所组成：前言（preamble）、连接词（transitional phrase）与主体（body）。依序说明如下：

● 前言：为发明的名称，有时还包括发明使用的环境或条件。

● 连接词：紧接在前言之后，用来导引出主体部分。常见的连接词有comprising（包括）、consisting of（仅包括）、和consisting essentially of（主要包括）。连接词的选择影响专利保护范围甚大，不同的连接词会界定出不同的保护范围。举例来说， comprising表示专利不仅保护包括在请求项中所有的构件（组件或步骤），任何东西只要包括请求项中所有的构件，不管是否还包括其它未在请求项中出现的构件，都构成侵权；consisting of则表示专利仅保护包括在请求项中的构件，当有东西还包括其它未在出现在请求项的构件时，则不构成侵权；consisting essentially of常见于医药类的专利，用来表示专利保护包括在请求项中所有的构件以及其它不改变发明特性的构件，如果其它药物成分另外含有添加物会改变专利保护成分的特性，则不构成侵权。

● 主体：包括一系列专利所要保护构件（组件或步骤），以及各构件彼此间的关系。第一次出现的组件名称前会加入冠词a，之后若再出现，会在名称前加入冠词the或said。有时为了区分两相同名称的组件会在名称前加入「第一」（first）或「第二」（second）以做区别，如第一金属层与第二金属层。

常见的请求项分为独立项（Independent Claim）与依附项（Dependent Claim）。独立项主要用来单独界定较广的保护范围，包括发明的一些基本构件。不同于独立项可以单独界定保护范围，依附项必须依附在其它请求项上，其保护范围包括所依附的请求项中的构件以及其本身的构件，进一步缩小所依附的请求项的保护范围。

3 其它基础知识

3.1 专利期(Patent Term)

专利期为专利的有效期限。1995 年6 月8 日前获准的发明专利专利期为专利获准日起算17 年。在1995 年6 月8 日前申请但却在1995 年6 月8 日后获准的发明专利，专利期为以下两期间之较长者：从获准日起算17 年，或从美国申请日起算20 年。1995 年6 月8 日后申请的发明专利申请案，专利期为申请日起算20 年。外观设计专利的专利期为专利获准日起算10年。2000 年5 月29 日起的发明专利申请案，美国专利局将依照专利局或发明人延误的时间，适当调整专利期。举例来说：若专利申请案因为专利局的延误而没有在三年内获准，专利局将会将超过三年的天数加入

3.2 同族专利（Patent Family）

同族专利是由至少一个优先权相同的，在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的一组专利文献构成

专利优先权：《保护工业产权巴黎公约》规定巴黎联盟各个成员国给予本联盟内任意国家专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。

《保护工业产权巴黎公约》：1883年3月20日在巴黎签订，2002年9月19日，公约已有包括中国在内的164个成员，《巴黎公约》保护的对象是专利、实用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、货源标记、原产地名称以及制止不正当竞争。

3.3 世界专利

世界专利是对国别代码为WO的PCT专利的习惯称呼。Patent Cooperation Treaty简称PCT，是专利领域的一项国际合作条约。PCT是一种按照PCT提出的国际申请；世界专利的法律保护范围要依据同族专利的法律状态决定； PCT不对“国际专利授权”。

3.4 国际专利分类号

IPC是国际专利分类号（International Patent Classification）的缩写，是检索各国专利共同的钥匙，全世界绝大多数国家都采用。IPC主要采用拉丁字母和阿拉伯数字相结合的混合标记方法，一个IPC分类号根据从属关系分成几个等级即：

部：用A~H八个大写拉丁字母标识

大类：由相应部符号加两位阿拉伯数字组成

小类：由相应大类符号后面加一大写拉丁字母组成

大组：由相应小类符号后面加上斜线分隔的两个数字组成（斜线前面数字为1~3位数字，斜线后面的数字为两个零）

小组：把大组符号斜线后面的两个零换成2~4位数字

eg. A61K9/02

A:生活需要（农、轻、医）

A61：医学或兽医学；卫生学

A61K9/00：以特殊物理形状为特征的医药配制品

A61K9/02：栓剂；塞剂

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